2019年5月20日，自然資源部發(fā)布《2018年全國地質(zhì)勘查成果通報(bào)》。數(shù)據(jù)顯示，礦產(chǎn)勘查投入資金92.79億元，同比減少23.1%。礦產(chǎn)勘查投入下降僅是近年來國內(nèi)礦業(yè)投資下降的一個(gè)方面，關(guān)于礦業(yè)投資下降的現(xiàn)象，既要客觀分析、理性看待，又要查明原因、優(yōu)化制度供給，這對于礦業(yè)投資者和管理者都具有積極意義。

礦業(yè)投資下降的主要表現(xiàn)

——近四年來，國內(nèi)非油氣勘查投資下降明顯。從總體上來看，2018年非油氣勘查投入與2015年相比，減少了147.44億元，降幅達(dá)61.37%；單獨(dú)從社會資金投入來看，2018年與2015年相比，減少了100.17億元，降幅高達(dá)61.9%。社會資金的降幅高于勘查投入的整體下降幅度，這說明社會投資者的敏感度較高。

 

近四年來礦產(chǎn)勘查總投入以及社會資金投入情況表。（數(shù)據(jù)來源于全國地質(zhì)勘查成果通報(bào)）

 

——采礦業(yè)固定資產(chǎn)投資持續(xù)下降。有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2017年與2013年相比，采礦業(yè)固定資產(chǎn)投資減少5591億元，降幅高達(dá)37.78%。

礦業(yè)投資下降的主要原因

——礦產(chǎn)品價(jià)格下跌是直接原因。礦產(chǎn)資源消費(fèi)“S”形規(guī)律揭示了從農(nóng)業(yè)社會到工業(yè)社會再到后工業(yè)社會，能源與礦產(chǎn)資源消費(fèi)的演變趨勢。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)表明，經(jīng)濟(jì)增長通常要呈現(xiàn)出“農(nóng)業(yè)-輕工業(yè)-能源原材料工業(yè)-高加工度工業(yè)-服務(wù)業(yè)”的變化軌跡。工業(yè)化初期，紡織、食品等輕工業(yè)比重較高，之后比重持續(xù)下降；工業(yè)化中期，鋼鐵、水泥、電力等能源原材料工業(yè)比重較大，之后開始下降；工業(yè)化后期，裝備制造等高加工度的制造業(yè)比重明顯上升。

隨著城鎮(zhèn)化水平的穩(wěn)步提高、交通水利等大型基礎(chǔ)設(shè)施的優(yōu)化和社會財(cái)富積累水平及結(jié)構(gòu)提升并持續(xù)優(yōu)化，我國進(jìn)入了工業(yè)化中后期階段。按照上述“S”形規(guī)律，我國礦產(chǎn)資源消費(fèi)整體進(jìn)入了增速減緩區(qū)，這是大勢所趨。

 

2013年~2017年采礦業(yè)固定資產(chǎn)投資變化（數(shù)據(jù)來自《中國礦產(chǎn)資源報(bào)告》）

 

2007年由美國肇始的金融危機(jī)影響深遠(yuǎn)，雖然我國通過4萬億元刺激計(jì)劃避免了經(jīng)濟(jì)衰退，但面對外部經(jīng)濟(jì)體的整體性需求不振，我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入并保持中速增長的新常態(tài)。在內(nèi)部重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、資源環(huán)境約束瓶頸等方面的制約下，最終致使我國礦業(yè)在2012年前后結(jié)束了十年黃金周期。

目前，除了個(gè)別金屬產(chǎn)品和部分非金屬價(jià)格相對穩(wěn)定甚至有所上漲之外，大部分礦產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)入深度調(diào)整期。在此環(huán)境下，礦業(yè)企業(yè)迅速調(diào)整對策，減少了不必要的勘探投入和建設(shè)項(xiàng)目投入。

——《礦產(chǎn)資源法》等法律久修無果，管理制度創(chuàng)新供給不足，影響了礦業(yè)投資者的信心。現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》制定于改革開放初期的1986年，在1996年曾修正過一次，但仍然保留了較多的從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡期間的色彩。這種狀況與《物權(quán)法》規(guī)定的物權(quán)平等保護(hù)原則、礦業(yè)權(quán)屬于用益物權(quán)等重大制度不符，也與《行政許可法》規(guī)定的信賴?yán)�益保護(hù)原則等重大制度不符。2015年9月發(fā)布的《生態(tài)文明體制改革總體方案》提出要修訂《礦產(chǎn)資源法》。2019年4月14日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度改革的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》），再次強(qiáng)調(diào)推進(jìn)修訂《礦產(chǎn)資源法》。目前，國家有關(guān)部門正在加緊推進(jìn)修訂工作。

在修訂《礦產(chǎn)資源法》的同時(shí)，與其相配套的《礦產(chǎn)資源監(jiān)督管理暫行辦法》《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》及《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》等都應(yīng)該統(tǒng)籌考量、一并處理。

 

非油氣地質(zhì)報(bào)告數(shù)量（含核實(shí)報(bào)告、勘查報(bào)告和生產(chǎn)報(bào)告三種類型）

 

——契約精神欠缺，誠信體系不完善，侵犯礦業(yè)投資者合同權(quán)益及礦業(yè)權(quán)人用益物權(quán)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，影響了礦業(yè)投資者的投資熱情。首先，在礦業(yè)權(quán)出讓和補(bǔ)償領(lǐng)域表現(xiàn)比較明顯，部分政府機(jī)關(guān)與受讓方或礦業(yè)權(quán)退出方簽訂合同后，不積極履行行政合同。其次現(xiàn)行法律允許礦業(yè)權(quán)人與社會投資者進(jìn)行合資、合作勘查、開采，而一些礦業(yè)權(quán)人由于誠信缺失或政策突變而故意違約，但現(xiàn)行法律對于惡意違約者的懲罰有限，對于社會投資者保護(hù)不力，這給社會投資者造成了極大的損失。

礦產(chǎn)資源所有權(quán)人為國家，因此礦產(chǎn)資源資產(chǎn)的所有權(quán)人也是國家，但是除砂石、黏土等無風(fēng)險(xiǎn)礦產(chǎn)及部分自然存在的“狗頭金”類礦產(chǎn)外，對于大部分礦產(chǎn)而言，從抽象的礦產(chǎn)資源到具體的礦產(chǎn)資源資產(chǎn)，這是一個(gè)復(fù)雜的、需要不斷投入資金、人力、設(shè)備對資源賦存條件和品質(zhì)進(jìn)行深化認(rèn)識的過程，這個(gè)過程被礦業(yè)人俗稱為風(fēng)險(xiǎn)勘探。在這一過程中，投資者對于礦產(chǎn)資源資產(chǎn)的形成具有重要作用。

社會投資者依據(jù)有效合同享有的合同權(quán)利和期待利益，理應(yīng)受到包括合同相對方及國家所有權(quán)人在內(nèi)的所有主體的尊重和保護(hù)，但受制于現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》及《合同法》對誠信合同當(dāng)事人保護(hù)力度不足的現(xiàn)實(shí)，很多繼續(xù)履行合作勘查合同的判決在實(shí)踐中履行效果并不好，導(dǎo)致部分糾紛久拖不決。

——礦業(yè)風(fēng)險(xiǎn)勘查市場缺位，礦業(yè)權(quán)抵押融資不暢，導(dǎo)致礦業(yè)投資者心力交瘁。在礦業(yè)高潮期間，礦產(chǎn)勘查開發(fā)領(lǐng)域?yàn)楹晤l發(fā)高利貸等違規(guī)民間融資行為，甚至非法吸收公眾存款、非法集資等行為？根本原因是我國礦業(yè)風(fēng)險(xiǎn)勘查市場的缺失，一部分有資金、風(fēng)險(xiǎn)承受力強(qiáng)的投資者無合適的投資渠道，而急需資金的礦業(yè)權(quán)人找不到合適的融資對象。同時(shí)，礦業(yè)權(quán)作為用益物權(quán)，抵押融資是其基本權(quán)能，但當(dāng)前礦業(yè)權(quán)抵押融資制度并不健全，如主管部門僅對具有金融許可證的金融機(jī)關(guān)辦理礦業(yè)權(quán)抵押登記/備案，而對其他債權(quán)人不予辦理；不允許礦業(yè)權(quán)價(jià)值余額的再次抵押；不予辦理探礦權(quán)抵押登記/備案；將礦業(yè)權(quán)抵押視同礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，要求提交文件過多等。

 

近三年出讓探礦權(quán)宗數(shù)以及出讓金額變化圖

 

——環(huán)保、安全等執(zhí)法“一刀切”，導(dǎo)致礦業(yè)投資者望而生畏。深入推動生態(tài)文明建設(shè)，打好打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)，是國家確定的三大任務(wù)之一，這是實(shí)現(xiàn)國家可持續(xù)發(fā)展的重大戰(zhàn)略。但是在實(shí)際執(zhí)行過程中，如果“一刀切”或者教條化，則可能對環(huán)境比較敏感的礦產(chǎn)投資行業(yè)及能源建設(shè)工程產(chǎn)生較大的影響，近兩年來出現(xiàn)的砂石料價(jià)格飛漲就是例證。

可喜的是，自從習(xí)近平總書記在民營企業(yè)座談會上講話時(shí)強(qiáng)調(diào)“要提高政府部門履職水平，按照國家宏觀調(diào)控方向，在安監(jiān)、環(huán)保等領(lǐng)域微觀執(zhí)法過程中避免簡單化，堅(jiān)持實(shí)事求是，一切從實(shí)際出發(fā)，執(zhí)行政策不能搞‘一刀切’”后，“一刀切”式執(zhí)法已有緩解之勢。

——僵化執(zhí)行出讓收益政策，新賬老賬一起算，導(dǎo)致礦業(yè)投資者有心無力。一是35號文對于部分歷史遺留問題的處理不夠公平。2017年6月29日，財(cái)政部和原國土資源部發(fā)布《財(cái)政部國土資源部關(guān)于印發(fā)<礦業(yè)權(quán)出讓收益征收管理暫行辦法>的通知》（財(cái)綜【2017】35號，以下簡稱35號文）。35號文指出申請?jiān)谙确绞饺〉锰降V權(quán)且已轉(zhuǎn)為采礦權(quán)，完成有償處置的，無需繳納出讓收益，其他情形都要按照35號文繳納出讓收益，該種規(guī)定并不科學(xué)。一方面法律適用要受到溯及力限制，另一方面，應(yīng)以申請?jiān)谙取⑻降V權(quán)是否已有償化處置為重點(diǎn)，而不必考量是否轉(zhuǎn)為采礦權(quán)。同時(shí)，35號文規(guī)定，不管誰出資查明資源儲量而對已繳納價(jià)款完畢的采礦權(quán)新增資源儲量“一刀切”地征收出讓收益，并沒有進(jìn)行科學(xué)區(qū)分或者在評估方法和參數(shù)方面體現(xiàn)出特殊性。筆者認(rèn)為，上述兩種情形是最重要的兩種歷史遺留問題，需要進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查研究，并制定科學(xué)合理的對策予以消化，而非簡單粗暴地適用新政策。二是由于受客觀條件限制，35號文也存在一些漏洞，例如對于已經(jīng)繳納過價(jià)款的探礦權(quán)，新增資源儲量是否需要補(bǔ)繳等。三是部分省區(qū)執(zhí)行35號文存在偏差，加劇了出讓收益的征收矛盾。在35號文授權(quán)地方制定一次性繳納標(biāo)準(zhǔn)及分期繳納標(biāo)準(zhǔn)后，雖然大部分省區(qū)已公布了具體的礦業(yè)權(quán)出讓收益征收政策，但是部分省區(qū)存在執(zhí)行偏差，例如部分地區(qū)不顧35號文在采礦權(quán)許可證有效期內(nèi)分年度繳納的規(guī)定，而擅自縮短礦業(yè)權(quán)出讓收益金額的繳納期限。四是部分資源主管部門執(zhí)行出讓收益政策過于僵化，嚴(yán)重影響了部分礦業(yè)權(quán)人辦理勘查開采許可的進(jìn)程，致使礦業(yè)權(quán)人的后續(xù)投資無法及時(shí)跟進(jìn)。部分資源主管部門以本省的礦產(chǎn)資源出讓市場基準(zhǔn)價(jià)沒有出臺、出讓收益率沒有出臺、礦業(yè)權(quán)人出讓收益沒有繳納等為由，而對于礦業(yè)權(quán)人依法提出的劃定礦區(qū)范圍、礦業(yè)權(quán)變更延續(xù)、新立采礦權(quán)等行政許可申請不予受理，這屬于執(zhí)法誤區(qū)。從本質(zhì)上來看，礦業(yè)權(quán)人對國家欠繳的礦業(yè)權(quán)出讓收益（如果依法核實(shí)后必須繳納），屬于國家對礦業(yè)權(quán)人依法享有的債權(quán)，類似于礦業(yè)權(quán)人欠繳的稅收債務(wù)，但是礦業(yè)權(quán)人依法享有的卻是用益物權(quán)，而且國家債權(quán)人利益的實(shí)現(xiàn)和持續(xù)性獲得依賴于且只能維系于礦業(yè)權(quán)人的持續(xù)經(jīng)營且有所盈利。因此，任何僵化執(zhí)行35號文而阻止礦業(yè)權(quán)人正常辦理有關(guān)行政許可程序的做法都將最終侵害國家所有權(quán)人利益的實(shí)現(xiàn)，并危及國家稅收和就業(yè)利益，這也不符合國家大力推行承諾制、簡政放權(quán)的行政服務(wù)精神。在這一背景下，出現(xiàn)了一種奇怪的現(xiàn)象：礦業(yè)權(quán)人經(jīng)過堅(jiān)持不懈的資金投入，取得了良好的勘探效果，對前景信心滿滿，但申請采礦許可證時(shí)，面對動輒上億元甚至數(shù)十億元的出讓收益，卻讓其有心無力。

礦業(yè)投資下降的主要影響

——探礦權(quán)出讓宗數(shù)和出讓金額急劇下降。2018年全國地質(zhì)勘查成果通報(bào)的數(shù)據(jù)顯示，2018年非油氣探礦權(quán)出讓宗數(shù)與2016年相比，減少819宗，下降了70.3%；非油氣探礦權(quán)出讓收益金額與2016年相比，減少了103.78億元，下降了94.47%。

——礦業(yè)權(quán)人提交非油氣地質(zhì)勘查報(bào)告的動力有所下降。2017年與2015年相比，核實(shí)報(bào)告、勘查報(bào)告和生產(chǎn)報(bào)告提交的數(shù)量之和減少406個(gè)，下降幅度為16.06%。這表明，礦業(yè)權(quán)人查明礦產(chǎn)地的動能在降低。

——地勘單位礦產(chǎn)勘查業(yè)務(wù)明顯萎縮。眾所周知，地勘單位的業(yè)務(wù)收入主要包括三部分，即投資于礦山等企業(yè)取得投資所得、合作勘查取得費(fèi)用、為礦業(yè)權(quán)人提供勘探服務(wù)取得費(fèi)用。由于礦業(yè)權(quán)人減少勘查投入，對于地勘單位造成直接影響，一方面，2017年非油氣地質(zhì)勘查單位人數(shù)為42.83萬人，同比減少8.21%；另一方面，2017年地質(zhì)勘查業(yè)務(wù)收入為600.87億元，同比減少9.3%。

應(yīng)對礦業(yè)投資下降的有關(guān)建議

——將資源能源安全、生態(tài)安全、國土安全、經(jīng)濟(jì)安全統(tǒng)籌考慮，協(xié)調(diào)推進(jìn)。《國家安全法》第二十一條規(guī)定了資源能源安全，第三十條規(guī)定了生態(tài)安全。由于地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)的特殊性和長期性，勘查周期一般為五年至十年，建設(shè)周期一般為一年至三年，達(dá)產(chǎn)周期一般為一年至二年，但辦理采礦許可證、項(xiàng)目核準(zhǔn)、環(huán)評、安全許可證、排污許可證等重要證件的周期具有不確定性，無法估計(jì)。由此可知，關(guān)閉容易復(fù)產(chǎn)難，開采容易勘探難，我們需要高度重視資源能源安全。

應(yīng)落實(shí)《意見》“到2020年，歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢、監(jiān)管有效的自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度基本建立，自然資源開發(fā)利用效率和保護(hù)力度明顯提升，為完善生態(tài)文明制度體系、保障國家生態(tài)安全和資源安全、推動形成人與自然和諧發(fā)展的現(xiàn)代化建設(shè)新格局提供有力支撐”之規(guī)定，在大力推進(jìn)礦業(yè)權(quán)退出與自然保護(hù)地重疊區(qū)域的背景下，國家應(yīng)積極主動地儲備一批大型礦產(chǎn)地，收儲價(jià)格應(yīng)按照公平合理原則予以補(bǔ)償；如果財(cái)政有限，可通過發(fā)行特別債券等方式，以時(shí)間換空間，將礦業(yè)權(quán)人和社會投資者的債權(quán)予以保障。

——大力推動法律制度創(chuàng)新，理順《礦產(chǎn)資源法》特定制度與《物權(quán)法》《行政許可法及合同法》之間的銜接關(guān)系。習(xí)近平總書記曾強(qiáng)調(diào)“要加強(qiáng)礦產(chǎn)資源勘查、保護(hù)、合理開發(fā)，提高礦產(chǎn)資源勘查合理開采和綜合利用水平。”《意見》強(qiáng)調(diào)“平等保護(hù)各類自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)主體合法權(quán)益”。在修訂《礦產(chǎn)資源法》的過程中，應(yīng)積極貫徹落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，大力推動法律制度的創(chuàng)新，將礦業(yè)權(quán)市場依法向各個(gè)主體開放，將綠色勘查和綠色礦山寫入出讓合同、落實(shí)于勘查開發(fā)的各個(gè)環(huán)節(jié)，使生態(tài)安全、資源安全、經(jīng)濟(jì)安全、國土安全予以協(xié)調(diào)，使國家所有權(quán)人、地方政府及礦產(chǎn)地社區(qū)組織、公司員工及投資者都可以從礦業(yè)權(quán)人合法運(yùn)營中分享相應(yīng)的利益。

——建立完整的礦業(yè)資本市場體系。可以采取如下措施：一是在特定礦業(yè)城市進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)勘查市場試點(diǎn)及探礦權(quán)抵押貸款試點(diǎn)；二是規(guī)范采礦權(quán)抵押權(quán)能，優(yōu)化采礦權(quán)抵押融資服務(wù)流程，簡化抵押登記程序；三是除列入《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2019年版）》的特殊礦種及外國政府對我國投資礦產(chǎn)限制而需適用對等原則外，清理擅自將礦業(yè)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓視為礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓予以審批的規(guī)范性文件；四是規(guī)范礦業(yè)權(quán)抵押評估業(yè)務(wù)規(guī)范；五是加大各類地質(zhì)勘查報(bào)告的評審監(jiān)督和抽查比例；六是建立礦山企業(yè)再融資所需的地勘報(bào)告及資源儲量數(shù)據(jù)文件的公開及核查制度。

——完善礦業(yè)權(quán)出讓收益政策，將出讓收益征收與資源稅征收、礦業(yè)權(quán)占用費(fèi)征收等制度統(tǒng)籌考慮。習(xí)近平總書記關(guān)于法治建設(shè)曾發(fā)表重要講話：“法治建設(shè)要為了人民、依靠人民、造福人民、保護(hù)人民。必須牢牢把握社會公平正義這一法治價(jià)值追求，努力讓人民群眾在每一項(xiàng)法律制度、每一個(gè)執(zhí)法決定、每一宗司法案件中都感受到公平正義。”不管在修訂《礦產(chǎn)資源法》或者修訂《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》和《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》，還是修改35號文的過程中，都需要全面深入學(xué)習(xí)《立法法》《總體方案》《意見》等上位法，運(yùn)用系統(tǒng)解釋、目的解釋和文義解釋等相結(jié)合的方法，制定出反映國家所有權(quán)人、礦業(yè)權(quán)人平等保護(hù)，礦業(yè)權(quán)人稅費(fèi)總體可控，有助于礦工、礦企、礦城、礦業(yè)綠色可持續(xù)發(fā)展的方針政策。